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深交所:压实中介机构责 维护债券市场生态

[导读]:深交所27日消息,深交所于。2019年10月发布《关于申报。即纳入监管相关自!律监管措施问题!解答》,明确证券公司开展公司债券业务过程中,因以往执业行为可能触;发检查/自查措...

深交所27日消息,深交所于。2019年10月发布《关于“申报。即纳入监”管”相关自!律监管措施问题!解答》,明确证券公”司开展公司债券业务过程中,因以往执业行为可能触;发“检查/自查措施”或“暂停:受理或、办理相、关!业务”等措施:的具体情形。深交所有关负责人介绍,自《问答》发布以来,在交易所发行审核、存续期监管和各地证监局日常监管中,出现部分证:券公司以往?执业过程中存在如下问题!及受处理情;形:一是在”债券。承销业务;中未!勤勉尽责,未充分核查公开发行:募集文件的真?实性!和准确性,涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案;调查;二是因在尽职调查中未勤勉尽责、未能发现发行人财务数据存在的”虚假记载、等违法违“规行。为,被采取、行政;监管措施、行政处罚;三是因未对,其他中介机构出具的专业意见审慎核查、发生募集说明书信息披露不准确等违规行为,被多次采取出具警示函、责令改正等行政监管措施。

上述深交”所负责人表示,深交、所全力支持“企。业,依法高效利用交易所债券市:场融资,同时加大力度,压实中介机构责任,进一步对中介机构在公司债券承接、申报、发行、存续期管理等业务中的执业行为依规执行相关标准要求。

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